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证监局连开40张罚单！投资咨询机构频现违规，暗示推荐个股，多家三方投顾被暂停新增客户，还有变相新增！

2023-11-12 23:51:01投稿人 : yq4qlskj围观 : 7 次0 评论

和讯为您带来近期券商看点，供您参考：

违规行为频现

近期，证监局对多家证券投资咨询机构及从业人员的违规行为进行了处理，罚单数量已超过40张。不当营销宣传、违规承诺收益、业务人员不适格、内控管理机制不健全、留痕管理不规范等问题是投资咨询机构的几大通病。

暗示推荐个股

广东证监局对东高（广东）科技发展有限公司进行了罚款。该公司在直播业务推广中合规管控不到位，部分直播内容未留痕，且存在暗示推荐个股等情形。大量直接从事营销、客服等工作的员工未在中证协注册登记，部分为劳务派遣人员或实习生。该公司被证监局暂停新增客户6个月。

多家三方投顾被暂停新增客户

多家三方投顾被暂停新增客户，时间从6个月到1年不等。北京中方信富投资管理咨询公司由于使用自媒体微信公众号开展证券投资顾问业务推广，合规管理不足，未实行留痕管理等问题，被监管责令暂停新增客户6个月。深圳市国诚投资咨询有限公司湖南分公司被湖南证监局采取责令改正并暂停新增客户一年的行政监管措施。

变相新增客户

有的投顾咨询机构虽然被暂停新增客户了，但仍以不同方式变相新增客户。山西证监局对慧研智投及公司5名员工采取出具警示函措施。慧研智投在被采取责令暂停新增客户措施期间变相新增客户，反映出公司内部控制不健全，合规管理不到位。

看投资段子，轻松一下：这些证券投资机构的违规行为，简直就像是小学生作业本上的通病一样，不当营销宣传、违规承诺收益、业务人员不适格、内控管理机制不健全、留痕管理不规范，怎么看都像是没做完作业的抄袭啊！和讯自选股写手风险提示：以上内容仅作为作者或者嘉宾的观点，不代表和讯的任何立场，不构成与和讯相关的任何投资建议。在作出任何投资决定前，投资者应根据自身情况考虑投资产品相关的风险因素，并于需要时咨询专业投资顾问意见。和讯竭力但不能证实上述内容的真实性、准确性和原创性，对此和讯不做任何保证和承诺。
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标签新增客户证监和讯暂停
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