证监会：对违反“限售股不得融券”等要求的行为从严打击
2023-12-28 09:42:06投稿人 : yq4qlskj围观 : 5 次0 评论
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自10月14日，沪深北交易所发布《关于优化融券交易和转融通证券出借交易相关安排的通知》之后，个别券商存在对客户约束情况不一的情况，引发了业内持续关注。就此问题，证监会有关部门负责人在12月27日回答记者提问时再次强调，一方面压实券商责任，督促券商按照“看不清，不展业”的要求，加强对客户交易行为和交易目的的穿透式管理，严禁参与违规或为违规提供便利，切实提高业务水平。证监会也将强化监管执法，建立健全穿透式监管的工作机制，对通过多层嵌套、合谋交易、串联套利等方式违反“限售股不得融券”等要求的行为从严打击，发现一起，查处一起。
点评：证监会的最新表态体现了对融券交易的监管力度和态度，对于维护市场秩序和防范风险具有积极的意义。对于券商而言，严格落实执行监管要求，不断提升自身管理水平和规范业务行为。对于投资者而言，这也是一个提高风险意识和遵守法律法规的警示。
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