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19家券商发起廉洁从业承诺 通过退还奖金或停止实施长效激励对违规问责

2023-11-29 21:00:04投稿人 : admin围观 : 5 次0 评论

据上海市证券同业工会消息，上海地区19家券商近日签署了资本市场《共同践行廉洁从业承诺书》，就严格执行投行业务开展中的廉洁从业要求共同作出公开承诺。这19家券商包括16家中资，3家外资，分别是国泰君安、申万宏源、海通证券、东方证券、光大证券、上海证券、中银证券、民生证券、华宝证券、华金证券、申港证券、德邦证券、华兴证券、爱建证券、东方证券承销保荐、长江证券承销保荐、摩根大通证券（中国） 、摩根士丹利证券（中国）、星展证券（中国）。公开承诺核心内容包括：

一是持续建立健全与注册制相匹配的理念组织和能力，加强投行业务“三道防线”建设，杜绝协助发行人隐瞒财务造假、欺诈上市或发行证券等违法违规行为，勤勉尽责把好资本市场的入口关。

二是杜绝以不正当手段承揽项目、恶意竞争和扰乱市场秩序的行为，不协助发行人直接或间接认购自己发行的债券，不在证券发行与承销过程中暗箱操作，不以非公允价格为利益关系人配售债券或者约定回购债券，不以返费、代持、违规配售，信托等方式输送或谋取不正当利益。

三是建立科学合理的激励约束机制和内部问责机制，不将从业人员薪酬收入与其承做或承揽的项目收入直接挂钩，不以业务包干等过度激励方式开展投行业务，对于存在廉洁从业违法违规行为的从业人员，通过要求退还奖金或停止实施长效激励等方式实施有效问责。

四是将廉洁从业情况考察和评估结果作为人员管理重要考量。全员签署廉洁从业承诺书，争创道德模范、行业楷模，传递廉洁从业价值观，打造文化品牌，共建廉洁社会。

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标签证券廉洁从业承销债券
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