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证监会：关于对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函措施的决定

2024-01-16 18:20:07投稿人 : yq4qlskj围观 : 4 次0 评论

　　中国国际金融股份有限公司：

　　经查，你公司作为泰禾集团股份有限公司（以下简称发行人）公司债券受托管理人，在受托管理期间未严格遵守执业行为准则，存在未对发行人未披露相关重大债务逾期及诉讼事项保持必要关注、未在年度受托管理事务报告中披露相关重大事项等情形。你公司在受托管理过程中存在履职尽责不到位的情况，未能督导发行人真实、准确、完整、及时披露相关信息，违反了《公司债券发行与交易管理办法（2015年修订）》（证监会令第113号，以下简称《管理办法（2015）》）第七条、第四十九条，《公司债券发行与交易管理办法（2021年修订）》（证监会令第18号，以下简称《管理办法（2021）》）第六条、第五十八条的规定。

　　根据《管理办法（2015）》第五十八条、第六十六条，《管理办法（2021）》第六十八条、第七十三条的规定，我会决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施，你公司应引以为戒，恪守勤勉尽责义务，严格遵守执业规范和监管规则，加强业务质量控制，提升合规水平。

　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　中国证监会 

　　2024年1月5日

来源：传奇知识网，转载请注明作者或出处，尊重原创！
本文链接：https://www.douyinbbs.com/news/199525.html
标签受托管理办法公司发行人监督管理
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