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　　来源：券业行家

　　东吴证券年报公告中隐身的诉讼，最新进展！

　　券业行家，事实说话。

　　因一则涉及房企的破产诉讼，行家关注到苏籍券商东吴证券，缺席两年的年报披露。

　　破产案件公开动态

　　总部位于苏州的上市券商东吴证券股份有限公司（简称：东吴证券），“跨省”卷入了一起破产案件诉讼。

　　12月18日，天眼查公开披露了（2023）沪03破983号破产案件。这起案件由上海市第三中级人民法院（简称：上海三中院）经办；申请人为东吴证券，被申请人为上海三盛宏业投资（集团）有限责任公司（简称：三盛宏业）。

　　公开信息显示，三盛宏业创立于1993年，曾是横跨城市开发、金融投资、海运海工、智慧城市等产业领域的房地产企业，一度跻身地产行业前50强。其实控人陈建铭，在2019年曾以100亿的身家，登上胡润百富榜第398位。

　　作为发债机构，三盛宏业发行的14项债券均为私募债，未查到更多公开信息。东方金诚国际信用评估有限公司（简称：东方金诚）在2016年曾经给出了AA的主体评级。单从名字来看，4款发行于2019年的债券尚未到期。

　　债务违约风险缠身

　　企查查信息显示，三盛宏业带有“债券违约”“失信被执行人”和“限制高消费”的标签。

　　行家不完全统计了涉诉信息：从2019年10月起，至少有94项限制高消费信息；自2020年1月起，失信被执行信息有49项；而自2020年6月起，终本信息则是69项。

　　在为数众多的风险信息中，行家找到了东吴证券的身影。

　　2020年2月4日，苏州市中级人民法院（简称：苏州中院）对东吴证券诉三盛宏业合同纠纷案立案，案号为（2020）苏05民初139号。

　　2021年7月16日，苏州中院立案执行申请人东吴证券诉三盛宏业合同纠纷案；同年12月1日，苏州中院出具（2021）苏05执796号限制消费令，对三盛宏业及法定代表人陈建铭“限消”。

　　2021年12月30日，苏州工业园区人民法院就东吴证券股份诉三盛宏业公司债券回购合同纠纷的（2020）苏0591民9628号等案件，决定“终结本次执行”。“终本”案号为（2021）苏0591执4999号，涉诉金额为2，851.9866万元。

　　定期公告时隐时现

　　鉴于涉诉金额不小，行家猜测东吴证券可能会通过临时公告披露。然而，翻了一圈，并没有发现涉诉公告。

　　进一步查看，东吴证券2021年年报披露了“作为产品管理人（代资产管理计划）涉及的涉案金额在1，000万元以上的诉讼、仲裁案件进展情况”。在列表中出现了东吴证券起诉三盛宏业“16三盛04”债券违约案，涉诉本金为2400万元。“苏州园区法院于2021年5月26日作出一官判决支持公司诉请。2021年7月20日，苏州园区法院执行立案，正在执行中。”

　　从时间节点来看，这起债券违约案件做出一审判决和立案执行在前，东吴证券披露了2021年上半年报在后。然而，2021年中报并没有出现相关信息。

　　其后，东吴证券2022年中报披露了案件进展：因案件冻结资产暂无法处置，法院裁定终结本次执行程序。对照前述（2021）苏0591执4999号案件终本公告的日期，可以确定是同一案件。

　　同样意外的是，东吴证券2022年年报及2023年上半年报，均没有出现后续进展。

　　当然，东吴证券作为行业排名中上的券商，并且是代资管计划发起诉讼，区区2400万元的本金，似乎也不算什么。然而，语焉不详的公告，薛定谔式的披露，是否有什么原因？

　　资管表现颇为乏力

　　今年9月，行家曾经点评了东吴证券从“一正三副”到“一正五副”到位的人事变动。新增的两名副总裁之一，郭家安先生，负责的正是资管业务。

　　公开信息显示，郭家安生于1983年，曾任东吴证券嘉兴分公司总经理助理，总经理助理兼嘉兴常秀街证券营业部副总经理（主持工作）、总经理，嘉兴分公司副总经理（主持工作），资产管理总部副总经理（主持工作），吴中区中心营业部总经理兼吴中区木渎镇营业部总经理，董事会办公室主任等职。

　　从业绩来看，2023年前三季度，东吴证券营业收入80.36亿元，同比削减7.82%；归母净利润17.46亿元，同比增长41.28%。而资管业务收入仅为0.77亿元，同比锐减56.60%。

　　在新任资管负责人加持下，东吴证券这一项业务是否能止跌回升呢？而历史遗留的风险问题，又将如何解决？