国盛证券、国盛资管原董事长裘强被认定为不适当人选5年
2023-12-01 23:29:03投稿人 : admin围观 : 5 次0 评论
来源 金融界
11月30日，深圳证监局发布认定裘强为不适当人选事先告知书。
深圳证监局表示，国盛证券资产管理有限公司（以下简称国盛资管）部分资管计划存在尽职调查流于形式、内控把关不足、过度激励、销售管理不规范、信息披露不准确等问题。裘强作为国盛资管时任董事长，未能履行勤勉尽责义务，对上述违规行为负有管理责任。因此，深圳证监局决定认定裘强为不适当人选，自本监督管理措施决定作出之日起五年内，不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。
公开资料显示，裘强曾为中江信托（现雪松信托）、国盛证券和国盛资管的董事长。2022年4月，原江西银保监局表示，裘强因担任中江信托（现雪松信托）董事长、副董事长期间，该公司存在违法行为，因而对裘强采取作出警告及禁止终身从事银行业工作的行政处罚。
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