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　　来源： 券业行家 

　　“三中”之外还有这两家，2023年券商财务顾问业务执业质量评价出炉

　　为激励约束券商发挥资本市场“看门人”作用，中证协最新披露了2023年财务顾问业务执业质量评价。41家参评券商中，仅有5家取得A类。

　　督促归位尽责

　　12月25日，中国证券业协会公布了2023年证券公司财务顾问业务执业质量评价结果。

　　据悉，评价期内共41家证券公司从事上市公司重大资产重组财务顾问业务并出具独立财务顾问报告。根据《证券公司重大资产重组财务顾问业务执业质量评价办法》，中证协对各参评券商2022年重大资产重组财务顾问业务情况进行了综合性评价。评价结果分为A、B、C三类，本次评价结果A类5家、B类28家、C类8家。

　　在此之前，中证协在2021年12月公告发布了2021年度证券公司财务顾问业务执业能力专业评价结果。《证券公司重大资产重组财务顾问业务执业质量评价办法》（中证协发〔2022〕125号）出炉后，中证协在2023年2月公告发布了2022年证券公司财务顾问业务执业质量评价结果。

　　下一步，中证协将在监管部门指导下督促券商归位尽责，更好发挥资本市场“看门人”作用，推动提高上市公司质量。

　　A类仅有五家

　　本次参评的41家券商中，5家获得A类评价，占比12.2%；28家券商获得B类评价，占比68.3%。8家券商为C类，占比19.5%。

　　此前，2022年评价结果显示，A类为8家，B类23家、C类8家。更早之前的2021年评价中，A类为14家，B类为17家，因将评价期无证监会核准项目的券商列入，C类多达68家。

　　”三中“——中信证券、中信建投和中金公司毫无悬念的入榜A类，并且2021年到2023年均为A级。三年满贯的券商还国泰君安证券。

　　而中泰证券本次重返A类——2021年为A类，2022年降至B类，本次回归。

　　2023年前三季度，上市券商投行TOP10几乎全线下跌，而中泰证券投行业务收入为11.15亿元，同比增幅高达49.39%。

　　B类大幅新增

　　与此同时，2022年评级为A的东兴证券、国金证券、中德证券，在2023年下滑至B类。而在2021年和2022年评级均为A的平安证券，本次甚至没有参评，行家猜测，可能与因乐视网案受罚有关。

　　本次评级中，获得B类的券商大幅扩容。其中，长江投行、东方投行、光大证券（维权）、海通证券、华安证券、华泰联合、开源证券、申万投行、五矿证券、兴业证券、银河证券评级维持B类评级不变。

　　华龙证券、招商证券和中银国际证券由C类升级为B类。

　　在2023年新增为B类的券商主要是中小券商，以字母排序分别是财通证券、长城证券、长城证券、川财证券、东北证券、东吴证券、红塔证券、联储证券、民生证券、瑞银证券、甬兴证券和中航证券。

　　改名双双垫底

　　出现在C类名单中的券商，分别是东海证券、东亚前海证券、广发证券、国投证券、华西证券、华源证券、金圆统一证券和天风证券。

　　在行家印象中，这些券商或多或少都有一些“苦衷”。

　　颇为巧合的是，行家曾有过专题点评的国投证券（原安信证券）和华源证券（原九州证券），两家均在今年年内完成改名，并且2021年到2023年评级均为C类。

　　数据显示，国投证券2022年投行业务收入为16.68亿元，同比增长11.75%。2023年上半年，国投证券投行业务为7.35亿元，同比增长8.03%。显然，这家券商的C类评级，另有原因。

　　而华源证券的公开信息较为缺乏。官网披露的年报显示，华源证券2022年度投行业务收入1.64亿元，同比下降31.64%。

　　行家还注意到，天风证券在2021年评级为A，2022年降至B级，2023年滑落至C级。最近三年，这家券商发生了什么呢？

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